27 декабря 2018 года Банк России сделал новогодний подарок пяти российским форекс дилерам лишив их лицензий, а ключевые фигуры этих компаний лишились квалификационных аттестатов.
Как говорится на сайте Центробанка России банк отозвал лицензии у российских дочек офшорных форекс-дилеров: «Форекс Клуб», «Альпари», «Телетрейд», «Фикс трейд» и «Трастфорекс». Отмечу, что решения Банка России могут быть обжалованы и в Альпари уже заявили о таком намерении.
Кроме отзыва лицензий у российских дилеров Банк России лишил квалификационных аттестатов ключевых фигур этих компаний.
По мнению ЦБ основной причиной для отзыва лицензии послужило то, что форекс дилеры использовали лицензию Банка России для ширмы, т.е. рекламировали лицензированный в РФ форекс, а счета открывали в офшорных компаниях. Похоже, что Центробанк решил серьезно взяться за российский форекс.
Об аннулировании лицензии ООО «Форекс Клуб»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Форекс Клуб» (ИНН 7705931717, ОГРН 1107746881791).
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписания Банка России, нарушение требований ведения внутреннего учета, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение требований к соотношению размера обеспечения, предоставляемого физическими лицами Обществу.
Действие лицензии прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Соловьева Юрия Сергеевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 № 008646 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-004 № 008850 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности» и серии AV-004 № 011639 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Форекс Клуб» (ИНН 7705931717, далее – Общество) Соловьеву Юрию Сергеевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России, соблюдением требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверностью отчетности, представляемой в Банк России, соблюдением требований к ведению внутреннего учета.
Об аннулировании квалификационного аттестата Карягина Павла Георгиевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 013964 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Форекс Клуб» (ИНН 7705931717, далее – Общество) Карягину Павлу Георгиевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) предписания Банка России, выполнения требований к ведению внутреннего учета, представления достоверной отчетности, выполнения требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу.
Об аннулировании лицензии ООО «Фикс Трейд»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Фикс Трейд» (ИНН 3906186173, ОГРН 1083906004885).
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах, а именно: нарушение порядка и срока раскрытия информации на сайте Общества в сети Интернет, неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний и требований Банка России, нарушение лицензионных требований, ненадлежащая организация системы управления рисками.
Действие лицензий прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационного аттестата Шевалдова Сергея Владимировича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-004 № 010721 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Фикс Трейд» (ИНН 3906186173, далее – Общество) Шевалдову Сергею Владимировичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписаний и требований Банка России, исполнением требований законодательства Российской Федерации в части деятельности форекс-дилера, контроля за сроком раскрытия отчетности на сайте Общества в сети Интернет.
Об аннулировании квалификационного аттестата Савченко Дмитрия Валерьевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 005849 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Фикс Трейд» (ИНН 3906186173, далее – Общество) Савченко Дмитрию Валерьевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) предписаний и требований Банка России, выполнения требований к порядку и срокам раскрытия информации на сайте Общества в сети Интернет, выполнения лицензионных требований, выполнения требований к организации системы управления рисками.
Об аннулировании лицензии ООО «Трастфорекс»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Трастфорекс» (ИНН 7734353387; ОГРН 1157746406366) (далее – Общество).
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение предписания Банка России, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение сроков представления отчетности в Банк России, нарушение порядка составления отчетности, раскрытие недостоверной информации на сайте Общества в сети Интернет, нарушения в части организации системы внутреннего контроля, ненадлежащая организация системы управления рисками.
Действие лицензии прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Рождественского Дмитрия Станиславовича
ББанк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 002469 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии
AIV-004 № 012216 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Трастфорекс» (ИНН 7734353387, далее – Общество) Рождественскому Дмитрию Станиславовичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением предписания Банка России, достоверностью отчетности, представляемой в Банк России, соблюдением сроков представления отчетности в Банк России, соблюдением требований к порядку составления отчетности, достоверностью информации, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет.
Об аннулировании квалификационного аттестата Динеса Игоря Юрьевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 013786 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Трастфорекс» (ИНН 7734353387, далее – Общество) Динесу Игорю Юрьевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: необеспечение исполнения Обществом предписания Банка России, достоверности представляемой в Банк России отчетности, своевременного представления отчетности в Банк России, соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, достоверности информации, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет, соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации в части организации системы управления рисками.
Об аннулировании лицензии ООО «Телетрейд Групп»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Телетрейд Групп» (ИНН 7709863070; ОГРН 1107746816540) (далее – Общество).
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах, а именно: нарушение порядка расчета размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение порядка составления отчетности, раскрытие недостоверной информации на сайте Общества в сети Интернет, нарушения сроков представления отчетности в Банк России, неисполнение предписания Банка России.
Действие лицензии прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Шамраева Сергея Ивановича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 001146 по квалификации «специалист рынка ценных бумаг» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» и серии AV-001 № 012809 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Телетрейд Групп» (ИНН 7709863070, далее – Общество) Шамраеву Сергею Ивановичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: необеспечение соблюдения требований к порядку расчета размера собственных средств, достоверности представляемой в Банк России отчетности, соблюдения требований к порядку составления отчетности, достоверности информации, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет, соблюдения сроков представления отчетности в Банк России, исполнения (надлежащего исполнения) предписания Банка России.
Об аннулировании квалификационного аттестата Даниличева Игоря Юрьевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 016939 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера», выданный контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Телетрейд Групп» (ИНН 7709863070, далее – Общество) Даниличеву Игорю Юрьевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за достоверностью представляемой в Банк России отчетности, соблюдением требований к порядку составления отчетности, достоверностью Отчетности, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет, соблюдением сроков представления отчетности в Банк России, исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России.
Об аннулировании лицензии ООО «Альпари Форекс»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Альпари Форекс» (ИНН 9717003523; ОГРН 1157746930582) (далее – Общество).
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписания Банка России, нарушения порядка ведения внутреннего учета, нарушения требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, представление недостоверной отчетности, нарушения в части организации системы управления рисками.
Действие лицензий прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019
Об аннулировании квалификационных аттестатов Мирзеевой Гузели Нургаяновны
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 000283 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии
AV-003 № 001484 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Альпари Форекс» (ИНН 9717003523, далее – Общество) Мирзеевой Гузели Нургаяновне.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) предписания Банка России, соблюдения требований к порядку ведения внутреннего учета, соблюдения требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверности представляемой в Банк России отчетности, соблюдения требований законодательства Российской Федерации к организации системы управления рисками.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Максимовой Натальи Борисовны
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 № 002930 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии
AIV-002 № 003014 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Альпари Форекс» (ИНН 9717003523, далее – Общество) Максимовой Наталье Борисовне.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России, соблюдением требований к порядку ведения внутреннего учета, соблюдением требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверностью представляемой в Банк России отчетности, требований законодательства Российской Федерации к организации системы управления рисками.
Автор публикации
