Пять российских форекс компаний получили новогодний подарок от ЦБ России: их лишили лицензий. 27 декабря 2018 года Банк России лишил лицензий форекс дилеров: «Форекс Клуб», «Альпари», «Телетрейд», «Фикс трейд» и «Трастфорекс». Кроме этого ключевые фигуры этих компаний лишились квалификационных аттестатов. Отмечу, что решение Банка России по Закону могут быть обжалованы и Альпари уже заявила о таком намерении.
По мнению ЦБ основной причиной для отзыва лицензии послужило то, что форекс дилеры использовали лицензию Банка России для ширмы, т.е. рекламировали лицензированный в РФ форекс, а счета открывали в офшорных компаниях. Похоже, что Центробанк решил серьезно взяться за российский форекс.
Рекламировали лицензированный форекс, а счета открывали в офшорных компаниях
Именно так в ЦБ России прокомментировали решение регулятора
Об аннулировании лицензии ООО «Форекс Клуб»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Форекс Клуб».
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписания Банка России, нарушение требований ведения внутреннего учета, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение требований к соотношению размера обеспечения, предоставляемого физическими лицами Обществу. Действие лицензии прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Соловьева Юрия Сергеевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-004 № 008646 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-004 № 008850 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности» и серии AV-004 № 011639 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Форекс Клуб» Соловьеву Юрию Сергеевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России, соблюдением требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверностью отчетности, представляемой в Банк России, соблюдением требований к ведению внутреннего учета.
Об аннулировании квалификационного аттестата Карягина Павла Георгиевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 013964 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Форекс Клуб» Карягину Павлу Георгиевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) предписания Банка России, выполнения требований к ведению внутреннего учета, представления достоверной отчетности, выполнения требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу.
Об аннулировании лицензии ООО «Фикс Трейд»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Фикс Трейд».
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах, а именно: нарушение порядка и срока раскрытия информации на сайте Общества в сети Интернет, неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний и требований Банка России, нарушение лицензионных требований, ненадлежащая организация системы управления рисками.
Действие лицензий прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационного аттестата Шевалдова Сергея Владимировича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-004 № 010721 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Фикс Трейд» (ИНН 3906186173, далее – Общество) Шевалдову Сергею Владимировичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписаний и требований Банка России, исполнением требований законодательства Российской Федерации в части деятельности форекс-дилера, контроля за сроком раскрытия отчетности на сайте Общества в сети Интернет.
Об аннулировании квалификационного аттестата Савченко Дмитрия Валерьевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 005849 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Фикс Трейд» (ИНН 3906186173, далее – Общество) Савченко Дмитрию Валерьевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) предписаний и требований Банка России, выполнения требований к порядку и срокам раскрытия информации на сайте Общества в сети Интернет, выполнения лицензионных требований, выполнения требований к организации системы управления рисками.
Об аннулировании лицензии ООО «Трастфорекс»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Трастфорекс».
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение предписания Банка России, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение сроков представления отчетности в Банк России, нарушение порядка составления отчетности, раскрытие недостоверной информации на сайте Общества в сети Интернет, нарушения в части организации системы внутреннего контроля, ненадлежащая организация системы управления рисками.
Действие лицензии прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Рождественского Дмитрия Станиславовича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 002469 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии
AIV-004 № 012216 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Трастфорекс» Рождественскому Дмитрию Станиславовичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением предписания Банка России, достоверностью отчетности, представляемой в Банк России, соблюдением сроков представления отчетности в Банк России, соблюдением требований к порядку составления отчетности, достоверностью информации, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет.
Об аннулировании квалификационного аттестата Динеса Игоря Юрьевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 013786 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Трастфорекс» Динесу Игорю Юрьевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: необеспечение исполнения Обществом предписания Банка России, достоверности представляемой в Банк России отчетности, своевременного представления отчетности в Банк России, соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности, достоверности информации, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет, соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации в части организации системы управления рисками.
Об аннулировании лицензии ООО «Телетрейд Групп»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Телетрейд Групп».
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах, а именно: нарушение порядка расчета размера собственных средств, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение порядка составления отчетности, раскрытие недостоверной информации на сайте Общества в сети Интернет, нарушения сроков представления отчетности в Банк России, неисполнение предписания Банка России. Действие лицензии Телетрейд прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Шамраева Сергея Ивановича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 001146 по квалификации «специалист рынка ценных бумаг» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» и серии AV-001 № 012809 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Телетрейд Групп» Шамраеву Сергею Ивановичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: необеспечение соблюдения требований к порядку расчета размера собственных средств, достоверности представляемой в Банк России отчетности, соблюдения требований к порядку составления отчетности, достоверности информации, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет, соблюдения сроков представления отчетности в Банк России, исполнения (надлежащего исполнения) предписания Банка России.
Об аннулировании квалификационного аттестата Даниличева Игоря Юрьевича
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-003 № 016939 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера», выданный контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Телетрейд Групп» Даниличеву Игорю Юрьевичу.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за достоверностью представляемой в Банк России отчетности, соблюдением требований к порядку составления отчетности, достоверностью Отчетности, раскрываемой на сайте Общества в сети Интернет, соблюдением сроков представления отчетности в Банк России, исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России.
Об аннулировании лицензии ООО «Альпари Форекс»
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданную Обществу с ограниченной ответственностью «Альпари Форекс».
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписания Банка России, нарушения порядка ведения внутреннего учета, нарушения требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, представление недостоверной отчетности, нарушения в части организации системы управления рисками.
Действие лицензий прекращается с 27.01.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 27.01.2019
Об аннулировании квалификационных аттестатов Мирзеевой Гузели Нургаяновны
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 № 000283 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии
AV-003 № 001484 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные генеральному директору Общества с ограниченной ответственностью «Альпари Форекс» Мирзеевой Гузели Нургаяновне.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) предписания Банка России, соблюдения требований к порядку ведения внутреннего учета, соблюдения требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверности представляемой в Банк России отчетности, соблюдения требований законодательства Российской Федерации к организации системы управления рисками.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Максимовой Натальи Борисовны
Банк России 27.12.2018 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-002 № 002930 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии
AIV-002 № 003014 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью «Альпари Форекс» Максимовой Наталье Борисовне.
Основанием для принятия решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, повлекшие нарушения Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера, выданной Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) предписания Банка России, соблюдением требований к порядку ведения внутреннего учета, соблюдением требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами Обществу, достоверностью представляемой в Банк России отчетности, требований законодательства Российской Федерации к организации системы управления рисками.
