Банк России вводит очередное ограничение для неквалифицированных инвесторов

Продажа ценных бумаг недружественных стран для неквалифицированных инвесторов будет ограничена Банком России.

Официальная информация от Банка России

С 1 октября 2022 года российские брокеры не будут исполнять поручения неквалифицированных инвесторов по приобретению ценных бумаг эмитентов из недружественных стран, если в результате сделки доля таких бумаг в портфеле неквалифицированного инвестора превысит 15%. Именно такое предписание Банк России направил всем брокерам.

С 1 ноября 2022 года порог для таких сделок составит 10% портфеля клиента, с 1 декабря — 5%. С 1 января 2023 года брокеры должны будут приостанавливать исполнение любого поручения неквалифицированного инвестора по увеличению позиции по ценным бумагам иностранных эмитентов из недружественных стран.

Это решение направлено на минимизацию для неквалифицированных инвесторов инфраструктурных рисков, поскольку иностранные финансовые институты, где учитываются такие ценные бумаги, могут без предупреждения заблокировать возможность распоряжаться приобретенными активами. От такой блокировки уже пострадали более 5 млн инвесторов. Защитить права владельцев этих бумаг постфактум очень сложно, так как решение проблемы лежит за пределами российской юрисдикции.

Предписание касается также поручений на покупку и продажу поставочных производных финансовых инструментов, базисным активом которых являются иностранные ценные бумаги эмитентов из недружественных стран, а также поручений на проведение операций по увеличению коротких позиций по таким ценным бумагам.

Ограничения не распространяются на операции по закрытию коротких позиций, а также на операции с иностранными бумагами российских компаний и эмитентов из дружественных стран.

Решение по операциям с бумагами эмитентов из дружественных стран Банк России примет позже, с учетом результатов работы участников рынка по выстраиванию системы хранения без участия депозитариев недружественных стран.

Некоторые интересные комментарии с официальной страницы ВК Банка России

По поводу данной новости уже развернулись баталии на странице Вконтакте Центробанка. Публикуем некоторые из них:

• Егор, давайте теперь покупать рынок РФ где нет отчётов, кидают на дивы, инсайдерская торговля за которую почти ничего не дают вместо поганых США.
• Банк России, У вас под носом, на всю страну была инсайдерская торговля Газпромом.
  Не хотите расследование провести?
• Владимир, как регулятор мы не вправе давать публичную оценку отдельным компаниям и финансовым инструментам. Но если мы не комментируем, это не значит, что не видим. Мы должны действовать по закону.
• Конструктивная критика от неквалифицированных инвесторов: у нас есть своя голова на плечах и мы принимаем на себя риски зарубежной инфраструктуры; более того – мы оцениваем эти риски заметно ниже, чем риски российского рынка акций и риски безумных политических решений российской власти. Ограничение прав российских инвесторов – это позорное и неправомерное решение, которое уничтожает фондовый рынок России и закрывает для миллионов россиян возможности диверсификации своих накоплений. И это полностью уничтожает саму идею частных инвестиций в России, которую ЦБ продвигал последние годы.
• Ограничить продажу новых бумаг нужно было еще в апреле 22г После блокировки россиян в госБанках ВТБ и Открытие.. Но брокеры продолжили продавать бумаги с непонятной цепочкой хранения, которые допом 30 мая 22г доЗаморозили по указу ЦБ.. Невозможно впредь спокойно инвестировать из юрисдикции РФ в иностранные активы. Призываю всех снять розовые очки! ЦБ должен поменять заблокированные активы россиян на бумаги неРезидентов из неДруженственных стран. Хотя бы как предлагал Костин с ВТБ. Если конечно простые россияне ближе, чем “неРезиденты”, за которыми возможно стоят русские олигархи..

Офшорные брокеры потирают руки и будут рады российским деньгам

Конечно же стремление Центробанка ограничить риски российских инвесторов похвально, но в тоже время в связи с такими ограничениями инвесторы начнут перекладывать свои капиталы с биржевых рынков в рынки CFD, которые активно продвигают форекс брокеры. И в этой ситуации им ничего не будет мешать зарабатывать на разнице курса той или иной бумаги, а также получать дивидендные начисления. И о таких брокерах был написан пост буквально накануне. Как говориться в России поживем-увидим!